【月度信息】监查月度信息（2024年2月）

监查月度信息（2024年2月） 

上期所2024年2月监查概况：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为15起，其中自成交超限12起，大额报撤单3起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示15次，将1名客户和2个实际控制关系账户组列入重点关注名单，在会员服务系统通报3次。

实际控制关系账户认定与协查方面，对2组3个客户进行实际控制关系认定，本月未对客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索3起。其中客户端市价指令影响价格2起，相互交易转移资金1起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所未进行立案调查。

上期所提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

上期能源2024年2月监查概况： 

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为5起，其中自成交超限2起，日内开仓量超限2起，大额报撤单1起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示5次，在会员服务系统通报2次，对2个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面，对1组1个客户进行实际控制关系认定，本月未对客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索1起，为未申报实际控制关系。本月，上期能源对前期发现的2起违规交易进行立案调查。

上期能源提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。