【月度信息】监查月度信息（2024年3月）

监查月度信息（2024年3月）

上期所2024年3月监查概况：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为16起，其中自成交超限13起，日内开仓量超限3起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示16次，将1名客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报4次，对3个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面，对251组624个客户进行实际控制关系认定，对15组52个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索5起。其中错单交易2起，相互交易转移资金1起，自成交影响价格1起，市价指令影响价格1起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所未进行立案调查。

上期所提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

上期能源2024年3月监查概况：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为7起，其中自成交超限4起，日内开仓量超限3起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示7次，在会员服务系统通报3次，对3个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面，对219组570个客户进行实际控制关系认定，对16组34个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索2起，其中市价指令影响价格1起，错单交易1起。本月，上期能源未进行立案调查。

上期能源提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。