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【月度信息】监查月度信息(2024年5月)

  

监查月度信息(20245月)

上期所20245月监查概况:

异常交易行为管理方面,处理异常交易行为25起,其中自成交超限18起,大额报撤单4起,日内开仓量超限3起,通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户均进行电话提示,将3名客户列入重点关注名单,在会员服务系统通报6次,对3个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面,对919组1959个客户进行实际控制关系认定,对74组181个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面,处理涉嫌违规交易线索7起。其中相互交易转移资金3起,相互交易影响价格1起,未申报实控2起,自成交影响价格1起,均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月,上期所对前期发现的3起违规交易进行立案调查。

上期所提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。 

 上期能源20245月监查概况: 

异常交易行为管理方面,处理异常交易行为18起,其中自成交超限4起,日内开仓量超限14起,通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户均进行电话提示,在会员服务系统通报14次,对14个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面,对482组1058个客户进行实际控制关系认定,对32组54个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面,处理涉嫌违规交易线索1起,为市价指令影响价格。本月,上期能源未进行立案调查。

上期能源提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。