【月度信息】监查月度信息（2024年7月）

监查月度信息（2024年7月）

上期所2024年7月监查概况：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为29起，其中自成交超限26起，日内开仓量超限2起，大额报撤单1起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户均进行电话提示，将5名客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报7次，对2个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。 

实际控制关系账户认定与协查方面，对397组960个客户进行实际控制关系认定，对64组146个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索8起。其中错单2起，市价指令影响价格1起，虚假申报1起，相互交易转移资金1起，账户组合并持仓超仓3起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所未进行立案调查。

上期所提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

 上期能源2024年7月监查概况： 

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为24起，其中自成交1起，日内开仓量超限23起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户均进行电话提示，在会员服务系统通报23次，对23个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面，对254组633个客户进行实际控制关系认定，对11组23个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面，上期能源未发现涉嫌违规交易线索。本月，上期能源未进行立案调查。

上期能源提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。