【月度信息】监查月度信息（2024年8月）

监查月度信息（2024年8月）

上期所2024年8月监查概况：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为39起，其中自成交超限34起，日内开仓量超限2起，大额报撤单3起，均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示，将6名客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报8次，对1名客户和2个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。 

实际控制关系账户认定与协查方面，对364组805个客户进行实际控制关系认定，对78组239个客户进行实际控制关系协查。 

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索15起。其中错单3起，市价指令影响价格3起，未申报实控关系1起，相互交易转移资金3起，虚假申报1起，违反任你博持仓管理规定4起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所对前期发现的2起违规交易进行立案调查。 

上期所提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

 上期能源2024年8月监查概况： 

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为7起，其中自成交1起，日内开仓量超限6起，均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示，在会员服务系统通报6次，对6个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面，对160组374个客户进行实际控制关系认定，对41组87个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索6起。其中错单2起，市价指令影响价格2起，相互交易转移资金1起，自成交影响价格1起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期能源未进行立案调查。

上期能源提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。