【月度信息】监查月度信息（2024年9月）

监查月度信息（2024年9月）

上期所2024年9月监查概况：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为22起，其中自成交超限16起，日内开仓量超限3起，大额报撤单3起，均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示，在会员服务系统通报3次，对3个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面，对330组758个客户进行实际控制关系认定，对2097组2153个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索7起。其中虚假申报2起，市价指令影响价格2起，相互交易转移资金1起，自成交影响价格1起，账户组合并持仓超仓1起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所对前期发现的1起违规交易进行立案调查。

上期所提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

上期能源2024年9月监查概况： 

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为16起，其中自成交6起，日内开仓量超限10起，均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示，在会员服务系统通报10次，对10个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面，对170组393个客户进行实际控制关系认定，对157组215个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索3起。其中虚假申报1起，账户组合并持仓超仓1起，自成交影响价格1起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期能源对前期发现的1起违规交易进行立案调查。

上期能源提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。